Giám đốc giám sát và điều tra Tuân thủ phòng chống tội phạm tài chính (40001530)

Mục tiêu

'1) Quản trị hoạt động giám sát và điều tra tuân thủ tội phạm tài chính để tuân thủ quy định nội bộ, quy định pháp luật, thông lệ quốc tế và phù hợp với khẩu vị rủi ro của TCB.
2) Xây dựng các chương trình giám sát và biện pháp nhằm nhận diện, cảnh báo sớm ngăn chặn và giảm thiểu rủi ro liên quan đến tội phạm tài chính cho ngân hàng
3) Góp phần đẩy mạnh văn hóa tuân thủ, chủ động nhận diện và phòng ngừa rủi ro của CBNV trên phạm vi toàn hàng về giám sát và điều tra tuân thủ tội phạm tài chính 

Trách nhiệm chính (1)

'- Định hướng triển khai triển khai các chương trình giám sát và điều tra nhằm ngăn chặn rủi ro rửa tiền, tội phạm tài chính một cách phù hợp, hiệu quả với chiến lược và định hướng phát triển kinh doanh của ngân hàng.
- Xác định và duy trì các tiêu chuẩn cụ thể để đánh giá chất lượng của các chương trình giám sát và điều tra
- Chủ động đề xuất và phối hợp với các bộ phận liên quan đề xây dựng các chương trình giám sát phù hợp và hiệu quả. 
- Cập nhật, đánh giá rủi ro và tác động của các hành vi rửa tiền, tội phạm tài chính mới nổi để đưa ra các cải tiến để giải quyết các mối đe dọa tội phạm tài chính đang gia tăng. tuân thủ cụ thể để đánh giá chất lượng giám sát và điều tra.
- Chịu trách nhiệm về các báo cáo định kỳ, đột xuất liên quan tới chất lượng, tiến độ của công tác giám sát, điều tra
- Định hướng xây dựng các chương trình đào tạo và nâng cao năng lực chuyên môn cho đơn vị hoặc bộ phận liên quan trong ngân hàng.
- Phối hợp với các cấp/đơn vị liên quan để đưa ra các quyết định ứng xử với khách hàng/giao dịch của khách hàng và cơ quan nhà nước một cách phù hợp.
- Phối hợp, tương tác, duy trì quan hệ với các đơn vị/bên/cấp liên quan để triển khai hoạt động giám sát và điều tra tuân thủ tội phạm tài chính
- Thực hiện các công việc khác theo sự phân công của lão đạo
- Chịu trách nhiệm trước Giám đốc cao cấp Tuân thủ phòng chống tội phạm tài chính/ Giám đốc Khối Quản trị ngân hàng đối với hoạt động, nghiệp vụ phụ trách.

Trách nhiệm chính (2)

'Giám sát việc lập và thực thi kế hoạch nguồn lực (định biên & chi phí) tại đơn vị 

Thu hút, tiếp nhận và giữ chân nhân tài phù hợp với văn hóa tổ chức; 

Mạng lưới tương tác - Quan hệ bên ngoài

Chân dung Thành công - Bằng cấp, Kinh nghiệm

• Năng lực chuyên môn:
  • Am hiểu và có kinh nghiệm về các sản phẩm dịch vụ ngân hàng
  • Kiến thức chuyên sâu về phòng chống rửa tiền (AML), chống tài trợ khủng bố (CFT), gian lận và cấm vận… Am hiểu các quy định của FATF, Basel, EU AML Directives và các yêu cầu pháp lý trong nước.
  • Kinh nghiệm xử lý điều tra, phân tích giao dịch đáng ngờ và xây dựng các chương trình giám sát và ứng dụng công nghệ trong việc giám sát và điều tra
  • Khả năng phân tích và đánh giá rủi ro
• Năng lực lãnh đạo:
  • Tư duy có định hướng chiến lược các mục tiêu và kế hoạch, khả năng dẫn dắt và quản lý đội nhóm hướng đến các mục tiêu ngắn hạn và dài hạn
  • Khả năng thiết kế, thực thi một cách rõ ràng, logic và sáng tạo
  • Tư duy mở và sẵn sàng đón nhận các nhiệm vụ có tính thử thách cao
  • Khả năng giải quyết vấn đề và hợp tác hiệu quả để hướng đến kết quả và mục tiêu chung
  • Khả năng xây dựng và phát triển, gắn kết đội ngũ
• Các kỹ năng khác:
  • Kỹ năng xử lý dữ liệu, phân tích dữ liệu, đánh giá và tổng hợp thông tin từ nhiều nguồn khác nhau.
  • Ứng dụng công nghệ và nâng cao hiệu quả quản lý dữ liệu phục vụ điều tra.
  • Kỹ năng giao tiếp và làm việc với cơ quan quản lý, đơn vị điều tra và lãnh đạo cấp cao.
  • Khả năng thích ứng và ứng dụng các phương pháp làm việc mới như Agile….